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專利申請疑難解答

實用新型專利申請未來趨勢及政策調(diào)整

文字:[大][中][小] 手機頁面二維碼 2021/8/4     瀏覽次數(shù):    

 

一、實用新型審查趨嚴的背景


1、政策背景

2018年11月5日,首屆中國國際進口博覽會,(中國將在以下幾方面加大推進力度:中國將保護外資企業(yè)合法權(quán)益,堅決依法懲處侵犯外商合法權(quán)益特別是侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為,提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率,引入懲罰性賠償制度,顯著提高違法成本。)11月8日,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局實用新型審查部舉辦“履行審查職責、促進質(zhì)效提升”學術(shù)研究交流會。

2018年12月24日,《專利法》第四次修訂草案在人大常委會審議,修法重點加強知識產(chǎn)權(quán)保護,健全侵權(quán)懲罰性賠償制度,大幅提高侵權(quán)違法成本,對未經(jīng)實質(zhì)審查的實用新型專利質(zhì)量提出了客觀需求。

2019.3.1,《專利代理條例》,促進專利代理行業(yè)健康發(fā)展,強化監(jiān)管,提升專利質(zhì)量和運用水平。

2019.5.1,《專利代理管理辦法》,強化對專利代理機構(gòu)和專利代理師的責任監(jiān)管。

2019.5,專利代理行業(yè)“藍天”專項整治行動,為期兩年的對專利代理行業(yè)的違法違規(guī)行為集中整治。

 

2、經(jīng)濟背景

中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài),速度--從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長,結(jié)構(gòu)--經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級,動力--從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)發(fā)展及創(chuàng)新驅(qū)動。

專利作為一項重要的經(jīng)濟指標,其發(fā)展趨勢也需要與宏觀經(jīng)濟發(fā)展保持一致,從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展。

經(jīng)濟新常態(tài)對專利申請端、審查端、應(yīng)用端、保護端都提出了更高的要求,審查端作為專利授權(quán)的總閘門也需要作出相應(yīng)調(diào)整。

 

3、數(shù)量背景

2009-2018年,申請量30萬-200萬,授權(quán)量20萬-154萬。2019年上半年,新型申請101萬件(-1.9%),授權(quán)74.7萬件(+1.1%),周期6.2個月;授權(quán)率75%左右。

2016起開始控制授權(quán)數(shù)量,2016-2019年,授權(quán)率從90%逐步下降到75%。

中國的專利申請量連續(xù)多年位居世界第1,甚至*過美國、日本、德國、韓國等主要國家的專利申請量的總和。專利數(shù)量與國家的科技實力嚴重不匹配。中國實用新型占全世界95%以上,日本、德國實用新型數(shù)量減少。

數(shù)量階段任務(wù)已經(jīng)完成,需要通過優(yōu)勝劣汰進入質(zhì)量發(fā)展階段。

 

4、審查背景

2016年底,專利質(zhì)量提升工程實施方案

專利審查提升質(zhì)量,把好審查端,避免不當授權(quán),提供權(quán)利穩(wěn)定可期的專利權(quán)。

專利審查雙向傳導作用,向前促進科技創(chuàng)新水平,向后有利于專利市場價值發(fā)現(xiàn)。

國知局專利提質(zhì)增效工程

壓縮審查周期(發(fā)明)為核心,穩(wěn)步提升審查質(zhì)量為重點,以促進高質(zhì)量申請、運用和保護。專利申請的穩(wěn)量提質(zhì),營造良好營商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境。

申請量增長背后,新型審查員隊伍進行了擴充

新型審查部、北京中心,2017年起增加河南、天津中心新型審查;

審查員100人-800人;

審查員在不同審查領(lǐng)域分布不均衡,部分類型的案件周期延長。

 


二、低質(zhì)量專利申請

 


低質(zhì)量專利申請,指那些不是真正意義上的技術(shù)創(chuàng)新,或者創(chuàng)新程度*低的申請,這些申請通常不是以獲得專利保護為目的。

 

1、非正常申請-關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定(2017)(局令第75號)

第三條本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指:

(一)同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請;

(二)同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請;

(三)同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請;

(四)同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請;

(五)同一單位或者個人提交多件利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請;

(六) 幫助他人提交或者專利代理機構(gòu)代理提交本條第1項至第五項所述類型的專利申請。

2018年,專利申請相關(guān)政策專項督查(資助調(diào)整;嚴厲打擊非正常申請)、聯(lián)合懲戒(非正常申請納入失信主體)、代理監(jiān)管(代理機構(gòu)監(jiān)管和代理師監(jiān)管)、強化簽名代理師責任。

 

2、低質(zhì)量專利申請的目的

獎勵資助

高新減稅

項目成果

升學畢業(yè)

企業(yè)宣傳

招標投標

非保護創(chuàng)新目的的低質(zhì)量專利申請,浪費社會資源,無益于經(jīng)濟社會發(fā)展,也有損中國專利的國際形象。

國家知識產(chǎn)權(quán)局召開新聞發(fā)布會只公布發(fā)明專利申請授權(quán)情況,不公布實用新型專利申請量。

 

3、低質(zhì)量專利申請的具體體現(xiàn)

相同方案重復遞交(為了湊數(shù),方案大量拆分)

編造技術(shù)方案

抄襲技術(shù)方案

拼湊技術(shù)方案

文字注水(背景技術(shù)大篇幅復制、技術(shù)效果與技術(shù)問題對不上)

 

非正常申請工作組提供的相關(guān)低質(zhì)量申請線索,以及初步審查中積累的有關(guān)發(fā)明人、申請人、聯(lián)系人(黑名單)線索。

申請的主題名稱為生活領(lǐng)域的常見物品名稱。

權(quán)利要求技術(shù)方案*其簡單或保護范圍過大、或者是現(xiàn)有技術(shù)的簡單拼湊。

說明書中發(fā)明內(nèi)容、具體實施例和權(quán)利要求的內(nèi)容基本相同(三位一體)。

說明書附圖結(jié)構(gòu)非常簡單或不符合制圖規(guī)范。

屬于低質(zhì)量申請相對集中的重點領(lǐng)域,例如IPC分類A(人類生活需要)、B(作業(yè)、運輸)、F(機械工程)部下面的一些小類。

短時間內(nèi)集中提交的數(shù)量較大的批量申請,申請主題相近或撰寫方式簡單雷同,例如中小學生、醫(yī)療器械等方面的批量申請等。

新型辦發(fā)〔2013〕5號,實用新型審查部關(guān)于2013年下半年降低初審合格率的工作辦法(試行)

 

4、低質(zhì)量專利申請的審查

保護客體的審查:

對涉及軟件程序的申請,只要能判斷其硬件部分系現(xiàn)有技術(shù),所解決的問題是依賴軟件實現(xiàn)的,均不屬于對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進,不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。功能性限定模塊。

對涉及材料的申請,其發(fā)明點僅僅在于材料本身、或者屬于單純材料的替換,均不屬于對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進,不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。

對僅涉及表面文字、符號、圖案、色彩的申請(例如建筑平面設(shè)計圖),不考慮其是否解決技術(shù)問題,均認定其不是對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進,不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。

如果技術(shù)方案是已知技術(shù)的簡單組合并且沒有產(chǎn)生新的技術(shù)效果,或僅僅是要素關(guān)系變更并且所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或相似,可以不用對比文件,直接以“明顯不是新的技術(shù)方案”為由,認定為不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。

 

加強明顯新穎性審查力度。要充分利用機檢推送報告以及其他線索,以明顯新穎性評判為主線,嚴格審查;對涉嫌低質(zhì)量申請的案件,必要時可主動進行明顯新穎性檢索;并且在一通中盡量對全部權(quán)利要求進行新穎性評述,力爭發(fā)出1次審意即可駁回。(主題名稱不同,技術(shù)方案實質(zhì)相同;技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)方案、預(yù)期技術(shù)效果幾者中,技術(shù)方案相同;方案創(chuàng)造性較低,區(qū)別特征為慣用手段的直接置換)

 

充分發(fā)揮專利法第26條第3款的作用。專利法第26條第3款適用面廣,并且便捷有效,對于框圖類申請、模塊類申請、含有簡單已知電路的生活類申請,以及其他情形的說明書未充分公開的低質(zhì)量申請,可適當運用專利法第26條第3款進行審查。(記載的組件、結(jié)構(gòu)、連接關(guān)系不清楚;方案拆分為多個專利,導致多個專利技術(shù)手段均含糊不清)

 

加強對權(quán)利要求保護范圍清楚的審查。注意做到對權(quán)利要求的整體審查,加強對限制權(quán)利要求的各項條款的使用,特別是對專利法第26條第4款的使用。對權(quán)利要求為功能性限定以及保護范圍過寬的申請應(yīng)嚴格審查,還要注意辨析是否能得到說明書的支持以及說明書中的相關(guān)內(nèi)容是否符合專利法第26條第3款的規(guī)定。

 

加強對專利法第5條的審查。對涉嫌違反法律、社會公德或者妨害公共利益的低質(zhì)量申請要從嚴把握,尤其是對涉及性用品的申請,應(yīng)嚴格醫(yī)療目的的判斷原則。

 

相同發(fā)明創(chuàng)造A9.1(區(qū)別特征已經(jīng)被隱含公開;區(qū)別特征為慣用技術(shù)手段、只是專利名稱等處不同;描述角度不同,但實現(xiàn)技術(shù)效果的相應(yīng)技術(shù)手段相同)

 

實用性A22.4(具有積*效果,適應(yīng)社會需要;技術(shù)方案背離現(xiàn)有技術(shù),不必要的復雜方案解決簡單問題;要解決的技術(shù)問題不存在,脫離社會需要,不滿足行業(yè)強制規(guī)定)

 

5、低質(zhì)量專利申請的處理

對低質(zhì)量申請的處理要注重快捷率,盡量選擇簡明易行的處理方式,力爭盡快結(jié)案,盡量避免出現(xiàn)復雜的處理結(jié)果。


1.如果對一件低質(zhì)量申請可以使用多項法律條款進行處理,應(yīng)優(yōu)先選用簡明且便于快速駁回的條款,如專利法第2條第3款、專利法第5條、專利法第26條第3款、專利法第26條第4款等;對明顯涉嫌低質(zhì)量申請的案件,如果各項實質(zhì)性駁回條款都不適用,可主動進行明顯新穎性檢索。

2.簡化審查通知書和駁回決定的撰寫。結(jié)合上述各種低質(zhì)量申請的審查方式,有針對性地編制各種對應(yīng)的審查通知書模版;審查員在處理低質(zhì)量申請時直接套用對應(yīng)的通知書模版,只填寫少量文字即可簡單快速地發(fā)出通知書。在多補駁回決定的撰寫中,案由部分僅寫明駁回所針對缺陷的審查過程即可,理由部分僅寫明*后針對的文本仍存在的缺陷即可。

3.盡量減少發(fā)通知次數(shù)。在發(fā)出審查通知書時盡量做到1次述盡,對修改后可能出現(xiàn)的*范圍、缺少必要技術(shù)特征等問題應(yīng)盡量提前告知,爭取減少發(fā)通知次數(shù),做到盡早駁回或視撤。


三、實用新型未來舉措


1、結(jié)合專利法第四次修改,修改專利法實施細則,增加對22條3款(實用新型具有實質(zhì)性特點和進步)創(chuàng)造性的審查。

2018年12月,全國人大對專利法第四次修改進行了第1次審議,專利法修改有望今年年內(nèi)完成。

細則44條:實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第2十五條規(guī)定的情形,是否不符合專利法第十八條、第十九條第1款、第2十條第1款或者本細則第十六條至第十九條、第2十一條至第2十三條的規(guī)定,是否明顯不符合專利法第2條第三款、第2十二條第2款、第四款、第2十六條第三款、第四款、第三十一條第1款、第三十三條或者本細則第2十條、第四十三條第1款的規(guī)定,是否依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

更便于駁回低質(zhì)量拼湊專利;保留實用新型審查周期快,授權(quán)相對容易的特點。無效宣告程序中對實用新型專利審查的若干規(guī)定(對于實用新型專利而言,一般情況下可以引用一項或者兩項現(xiàn)有技術(shù)評價其創(chuàng)造性,對于由現(xiàn)有技術(shù)通過“簡單的疊加”而成的實用新型專利,可以根據(jù)情況引用多項現(xiàn)有技術(shù)評價其創(chuàng)造性)

2、上線新系統(tǒng),打擊低質(zhì)量申請

形式缺陷智能審查,相似專利機檢推送,國內(nèi)外專利附圖檢索功能。附圖相似的專利重點關(guān)注。

3、同日申請專利政策調(diào)整

同日申請數(shù)量太多,客觀上增加了專利申請數(shù)量;一種方案,審查兩次,消耗了審查資源。

同日申請新型授權(quán)后,發(fā)明4年后再進入實質(zhì)審查,或者實用新型授權(quán)后增加一段時間猶豫期,決定是否需要轉(zhuǎn)換類型為發(fā)明。

 

4、審查措施

審查指導意見、典型指導案例、內(nèi)部質(zhì)檢通報

實用新型優(yōu)勢:授權(quán)快,侵權(quán)判定相對容易,更容易維權(quán),創(chuàng)造性要求低,便于提高穩(wěn)定性,適應(yīng)當下國情,未來很長一段時間內(nèi)會繼續(xù)保留這種制度。

 

 

 

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